关于做好处所当局专项债券发行及项目配套融资任务的告诉
2019-08-30 19:31:00
来源:中共江苏省委办公厅
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  各市、县(市、区)党委和人平易近当局,省委各部委,省各委办厅局,省各直属单位:

  为卖力贯彻落实《中共中心办公厅国务院办公厅关于做好处所当局专项债券发行及项目配套融资任务的告诉》(厅字〔2019〕33号)精力,更好发挥处所当局专项债券(以下简称专项债券)的重要感化,出力加大年夜对重点范畴和脆弱环节的支撑力度,增长有效投资,优化经济构造,推动我省高质量生长走在前列,经省委、省当局赞成,现就有关事项告诉以下。

  一、整体请求

  以习近平新时代中国特点社会主义思维为指导,周全贯彻党的十九大年夜和十九届二中、三中全会精力,卖力落实党中心、国务院和省委、省当局决定计划安排,果断打好防备化戒严重年夜风险攻坚战,保持疏堵结合,既要果断遏制处所当局隐性债务(以下简称隐性债务)增量,又要鼓励依法依规市场化融资;保持协同合营,既要应用专项债券支撑有必定收益但难以贸易化合规融资的严重年夜公益性项目(以下简称严重年夜项目),又要按照贸易化准绳依法合规组织做好专项债券发行及项目配套融资任务;保持凹陷重点,集中资金支稳严重年夜在建工程扶植和补短板并带动扩大年夜花费,优先处理须要在建项目后续融资;保持防控风险,举债要同偿债才能相婚配,专项债券必须用于有必定收益的严重年夜项目,融资范围要保持与项目收益相均衡,按照果断、可控、有序、过度请求,进一步健全当局举债融资机制,做好专项债券发行及项目配套融资任务。

  2、支撑做好专项债券项目融资任务

  (一)依法明白金融支撑专项债券项目标准。对没有收益的严重年夜项目,经过过程兼顾财务预算资金和处所当局普通债券予以支撑。对有必定收益且收益全部属于当局性基金支出的严重年夜项目,经过过程发行专项债券融资;收益兼有当局性基金支出和其他运营性专项支出(以下简称专项支出,包含交通票款支出等),且了偿专项债券本息后仍有残剩专项支出的严重年夜项目,在依法明白残剩专项支出归属有关企业法人项目单位(以下简称项目单位)的基本上,可以由项目单位根据残剩专项支出、运营生长须要等情况向金融机构市场化融资。

  (二)精准聚焦重点范畴和严重年夜项目。鼓励各地当局和金融机构分别依法合规应用专项债券和其他市场化融资方法,重点支撑“一带一路”扶植、长江经济带生长、长三角区域一体化生长等严重年夜计谋和村庄复兴计谋,和推动棚户区改革等保证性安居工程、天然灾害防治体系扶植、铁路、收费公路、机场、水利工程、生态环保、医疗安康、水电气热等公用事业、城镇基本举措措施、农业乡村基本举措措施、改良苏北农平易近住房条件等范畴和其他归入“十三五”筹划符合条件的严重年夜项目扶植。

  (三)积极鼓励金融机构供给配套融资支撑。关于实施企业化运营管理的项目,鼓励和引导银行机构以项目存款等方法支撑符合标准的专项债券项目。鼓励保险机构为符合标准的中经久限专项债券项目供给融资支撑。许可项目单位发行公司信用类债券,鼓励和引导金融机构积极承销项目单位发行的公司信用类债券,支撑符合标准的专项债券项目。

  (四)许可将专项债券作为符合条件的严重年夜项目本钱金。关于国度重点支撑的铁路、国度高速公路和支撑推动国度严重年夜计谋的处所高速公路、供电、供气项目,在评价项目收益了偿专项债券本息后专项支出具有融资条件的,许可将部分专项债券作为必定比例的项目本钱金,但不得超进项目收益实际程度过度融资。各地当局要按照逐一对应准绳,将专项债券严格落实到实体当局投资项目,严禁调用和缩小年夜杠杆。

  (五)确保落实到期债务了偿义务。省级当局对全省专项债券还本付息负总责,各地当局对下级转贷的专项债券承当全部了偿义务。组合应用专项债券和市场化融资的项目,项目支出按照优先保证专项债券的准绳,实施分账管理。项目对应确当局性基金支出和用于了偿专项债券的专项支出按照预算管理相干规定缴入国库,归入当局性基金预算管理,确保专项债券还本付息资金安然;项目单位依法对市场化融资承当全部了偿义务,在银行开立监管账户,将市场化融资资金和项目对应可用于了偿市场化融资的专项支出,及时足额归集至监管账户,保证市场化融资到期偿付;金融机构应对项目单位的市场化融资偿债资金的归集、管理等展开持续监督。市场化转型还没有完成、存量隐性债务还没有化解终了的融资平台公司不得作为项目单位。严禁项目单位以任何方法新增隐性债务。

  3、建立专项债券项目市场化融资评价和赞成机制

  (一)大年夜力做好专项债券项目推介。各地当局要卖力梳理专项债券项目,经过过程印发项目清单、集中告诉布告等方法,向金融机构推介。金融管理部分积极合营处所当局任务,组织和调和金融机构参与。金融机构按照贸易化准绳、自立自愿予以支撑,加快专项债券推介项目落地。

  (二)卖力展开专项债券项目市场化融资与偿债才能论证。各地当局、项目单位和金融机构加强对严重年夜项目融资论证和风险评价,充分论证项目预期收益和融资克日及还本付息的婚配度,周全、公道、详细编制项目预期收益与融资均衡筹划,反应项目全生命周期和年度进出均衡情况,确保项目预期收益可以覆盖专项债券及市场化融本钱息。须要金融机构市场化融资支撑的,各地当局指导项目单位对比展开任务,向金融机构周全真实及时表露审批融资所需信息。金融机构严格按贸易化准绳谨慎做好项目合规性和融资风险审核,在了偿专项债券本息后的专项支出确保市场化融资偿债来源的条件下,对符合条件的严重年夜项目予以支撑,自立决定计划、自担风险。

  (三)实施专项债券项目市场化融资严格审批管理。各设区市本级、县(市、区)分别担任辖内专项债券项目市场化融资与偿债才能论证、专项债券作为本钱金的初审任务。各设区市当局担任本地区专项债券项目市场化融资、专项债券作为本钱金情况的汇总审核,并将审核经过过程的专项债券项目及其市场化融资、本钱金安排等情况上报全省当局性债务管理引导小组办公室,各地对申报材料的真实性、合规性担任。全省当局性债务管理引导小组办公室会同有关部分对组合应用专项债券和市场化融资的项目展开事前评审,对专项债券作为本钱金的项目停止重点评价论证,及时予以批复并加强催促检查。

  四、进一步完美专项债券管理

  (一)强化信用评级和差别订价。推动处所当局债务信息地下平台扶植,定期地下债务限额、余额、债务率、偿债率和经济财务状况、债券发行、存续期管理等信息,构成处所当局债券统计数据库,支撑市场机构自力评级,根据当局债务虚际风险程度,公道构成市场化的信用利差。加快建立当局信用评级体系,加强处所当局债务风险评价和预警成果在政务诚信扶植和金融监管等方面的应用。

  (二)丰富处所当局债券投资群体。落实完美相干政策,公道肯定处所当局债券柜台出售的订价机制,推动处所当局债券经过过程贸易银行柜台在本地区范围外向小我和中小机构投资者出售。鼓励和引导各类金融机构投资者和小我投资者参与投资处所当局债券,鼓励资管产品等不法人投资者增长处所当局债券投资。积极应用证券交易所进步非金融机构和小我投资处所当局债券的便利性。

  (三)公道进步经久专项债券克日比例。兼顾推敲各地项目克日、投资者需求、到期债务分布等身分,公道肯定专项债券克日,降低克日错配风险,防止资金闲置。组合应用专项债券和市场化融资的项目,专项债券、市场化融资克日与项目克日保持分歧。公道肯定再融资专项债券克日,准绳上与同一项目残剩克日相婚配,防止频繁发债增长本钱。完美专项债券本金了偿方法,在到期一次性了偿本金方法基本上,研究采取本金分期了偿方法。

  (四)加快专项债券发行应用进度。各地当局要根据下达的新增专项债务限额和发行管理请求,抓紧做好新增债券发行合营任务。金融机构按市场化准绳合营做好专项债券发行任务。对预算拟安排新增专项债券的项目经过过程先行调剂库款的办法,加快项目扶植进度,债券发行后及时回补。各地要加快任务进度,晋升任务质量,确保全省在9月底前完成年度发行义务,尽早发挥资金应用效益。

  五、依法合规推动严重年夜项目融资

  (一)支稳严重年夜项目市场化融资。关于部分实施企业化运营管理且有运营性收益的基本举措措施项目(含上文所列严重年夜项目),金融机构可按照贸易化准绳自立决定计划,在不新增隐性债务条件下赐与融资支撑,保证项目公道资金需求。

  (二)公道保证须要在建项目后续融资。在严格依法消除背法背规担保关系基本上,对存量隐性债务中的须要在建项目,许可融资平台公司在不扩大年夜扶植范围、不增长隐性债务、实在防备风险的条件下与金融机构协商持续融资,防止出现工程烂尾。鼓励各地合法合规增信,经过过程弥补有效抵质押物或由第三方担保机构(含当局出资的融资担保公司)担保等方法,保证债务人合法权益。

  (三)多渠道筹集严重年夜项目本钱金。鼓励各地当局经过过程兼顾预算支出、下级转移付出、结转节余资金,和按规定动用预算稳定调理基金等渠道筹集严重年夜项目本钱金。许可各地应用财务扶植补贴资金、中心预算内投资作为严重年夜项目本钱金,鼓励将发行处所当局债券后腾出的财力用于严重年夜项目本钱金。

  六、加强组织保证

  (一)落实省级部分义务。省财务厅、省生长改革委、省处所金融监管局及中心驻苏金融管理部分等按职责分工和本告诉请求,抓紧组织落实相干任务;加强政策解读和营业指导,按职责加大年夜政策履行情况监督力度,特别要对将专项债券作为本钱金的项目加强跟踪评价,严重年夜事项及时按法式榜样请示申报;将做好专项债券发行及项目配套融资任务、加快专项债券发行应用进度与全年专项债券额度分派挂钩。

  (二)明白市县相干义务。各地在党委和当局引导下,建立财务、金融管理、生长改革等部分协同合营机制。各地财务部分及时向同级生长改革、金融管理部分及金融机构供给有关专项债券项目安排信息,按规定供给存量隐性债务中的须要在建项目信息等;生长改革部分按职责分工做好扶植项目审批或核准任务;金融管理部分指导金融机构做好补短板严重年夜项目和专项债券项目配套融资任务。各地各部分静态跟踪政策履行情况,总结经历做法,梳理存在成绩,及时研究提出政策建议。

  (三)卖力做好信息地下任务。各地当局按照有关规定,加大年夜处所当局债券信息地下力度,周全详细地下专项债券项目信息,对组合应用专项债券和市场化融资的项目和将专项债券作为本钱金的项目要伶仃地下,支撑金融机构展开授信风险评价。进一步发挥主承销商感化,赓续加强专项债券信息地下和持续监督任务。出现改换项目单位等严重年夜事项的,应当第一时间告诉债务人。

  (四)依法合规予以避免责。既要强化责随便任性识,谁举债谁担任、谁融资谁担任,从严整治举债乱象,也要明白政策界线,许可合法合规融资行动,防止各方因担心被问责而不作为。对金融机构依法合规支撑专项债券项目配套融资,和依法合规支撑已归入国度和省市县级当局及部分印发的“十三五”筹划并按规定权限完成审批或核准法式榜样的项目,生长改革部分牵头提出的其他补短板严重年夜项目,凡偿债资金来源为运营性支出、不新增隐性债务的,不认定为隐性债务问责情况。对金融机构支撑存量隐性债务中的须要在建项目后续融资且不新增隐性债务的,也不认定为隐性债务问责情况。

  中共江苏省委办公厅

  江苏省人平易近当局办公厅

  2019年8月9日

作者:  编辑:陆辉